南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券       投资基金(QDII)         托管契约     基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司     基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                                                     目              录                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   鉴于南边基金顾问股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照接洽法律法例的章程具备担任基金顾问东谈主的履历和智商；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照接洽法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于南边基金顾问股份有限公司拟担任南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂 型证券投资基金(QDII)的基金顾问东谈主，上海银行股份有限公司拟担任南边中国新兴 经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)的基金托管东谈主；   为明确南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII) 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导 的含义；若有对抗应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接洽安排见基金合同和招募 说明书的章程。                    南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约             一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金顾问东谈主 称呼：南边基金顾问股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 邮政编码：518017 成立日历：1998 年 3 月 6 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督顾问委员会证监基字19984 号 组织表情：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元 存续期限：握续接洽 电话：0755-82763888 （二）基金托管东谈主 称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号 办公地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号 邮政编码：200120 法定代表东谈主：金煜 成立日历：1995 年 12 月 29 日 批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海                   南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 城市相助银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合 作银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织表情：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时间：握续接洽   接洽规模：东谈主民币存贷款等              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约        二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《及格境内机构投资者境外证券投资顾问试行办法》（以下简称《试行办法》）及 《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资顾问试行办法〉接洽问题的讲述》 （以下简称《讲述》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险顾问章程》等有 关法律法例、《基金合同》过甚他接洽章程制订。   （二）缔结托管契约的目的   缔结本契约的目的是明确基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值规划、收益分派、信息清晰及相互监督等接洽事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、闇练信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责， 并对境外托管东谈主处理接洽本基金事务的举止承担相应包袱。境外托管东谈主在履行职 责经过中，因本人过失、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承 担相应包袱。除非基金合同和本托管契约另有章程，若因境外托管东谈主的举止导致 基金托管东谈主违抗本托管契约，则基金托管东谈主应根据本托管契约的章程承担相应的 包袱。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约           三、基金托管东谈主的托管职责   （一）基金托管东谈主应当按照接洽法律法例履行下列职责： 督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证监会、外管局 讲解； 账户，将其自有钞票和基金顾问东谈主顾问的财产分账顾问； 投资参谋人）的指示，实时办理清理、交割事宜； 算； 等日常交易； 章程以受托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记钞票； 资金结算业务；每月已毕后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲解基金顾问 东谈主境外投资情况，并按接洽章程进行海外进出禀报；              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 资金来往、录用及成交纪录等接洽尊府，其保存的时期应当不少于法律法章程程 的最低年限；其他基金托管业务举止的接洽尊府的保存时期应不少于法律法例规 定的最低年限； 定的其他职责。   （二）对于基金境外财产的职责履行   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主 职责。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所国法、 市集老例以过甚与基金托管东谈主之间的主次托管契约握有、看护基金财产，并履行 资金清理等职责。境外托管东谈主在履行职责经过中，因本人过失、断然等原因而导 致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应包袱。在决定境外托管东谈主是否有过 错、断然等失当举止，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的契约的适用法律及 当地法律法例和证券市集国法与老例决定。               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约     四、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金顾问东谈主应按照基金托管东谈主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用接洽时刻系统，对基金履行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或用具：在已与中国证监会签 署双边监管相助温雅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型通达式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管相助温雅备忘录的国 家或地区证券市集挂牌交易的闲居股、优先股、人人存托凭据和好意思国存托凭据、 房地产相信凭据；政府债券、公司债券、可攻击债券、住房按揭撑握证券、钞票 撑握证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购契约、短期政府债券等货币市 场用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等主见物 挂钩的结构性投钞票品。   针对境内投资，本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭据（下 同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程规模内的香港聚首 交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府撑握机构债券、政府撑握债券、场所政府债券、 可攻击债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、钞票撑握证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集用具、 金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的接洽章程。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或 内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含闲居股、优先股、港股 通股票、存托凭据等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说 的“新兴经济”限制内的证券不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在 扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金 钞票净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和赈济期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票（含闲居股、优先股、港股通股票、存托凭据等） 投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说的“新兴经济”限制内                  南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 的证券不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （1）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和境外同期上市的 证券合并规划），其市值不跳跃基金钞票净值的 10％；   （2）本基金顾问东谈主顾问的沿路基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在 境内和境外同期上市的证券合并规划），不跳跃该证券的 10％；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票撑握证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的沿路钞票撑握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票撑握证券的比例，不得跳跃该 钞票撑握证券规模的 10%；   （6）本基金顾问东谈主顾问的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票撑握证 券，不得跳跃其各样钞票撑握证券悉数规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑握证券。基 金握有钞票撑握证券时间，要是其信用等级着落、不再合适投资尺度，应在评级 讲解发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所禀报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金顾问东谈主顾问的沿路通达式基金握有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%； 十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的 罕见投资组合可不受前述比例限定；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金顾问东谈主之外 的要素以至基金不合适前款所章程比例限定的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保握一致；   （13）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限定： 钞票净值的 10%； 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 有的股票总市值的 20%。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，应当合适下列投资限定： 值的 15%； 券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限定： 的 10%； 有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数规划；   （16）本基金投资存托凭据的比例限定依照内地上市交易的股票实践；                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （1）投资比例限定 入款不错不受上述限定； 构在境内和境外同期上市的证券合并规划）市值不得跳跃基金钞票净值的               10%； 他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中 握有任一国度或地区市集的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限定应当合并规划团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并规划人人存托凭据和好意思国存托凭据所代表的基础证券，并假定对握有的股本权 证愚弄攻击； 是指法律或《基金合同》章程的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准； 市集基金不错不受上述限定； 总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验顾问，不得用于投契或放大                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 交易，同期应当严格驯服下列章程： 台交易繁衍品支付的驱动用度的总和不得高于基金钞票净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候 以公允价值隔拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金钞票净值的 20%； 包括繁衍品头寸及风险分析年度讲解；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当驯服下列章程： 信用评级机构评级； 的 102%； 和分成。一朝借方违约，本基金根据契约和接洽法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要； ②入款讲明；③营业单据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会认                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 可的信用评级机构评级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可打消信用证； 要求奉赵任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当遵 守下列章程： 认同的信用评级机构信用评级； 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和接洽法律有权 保留或处置卖出收益以满足索赔需要； 利息和分成； 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和接洽法律 有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要； 失负相应包袱；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市值 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%；   前项比例限定规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   针对上述第 1、2 部分，除上述第 1 部分中的第（2）项和第 2 部分中的第 （7）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金顾问东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金顾问东谈主应当在 10 个交易日内进行赈济，但中国证监会章程的罕见情形除 外。针对上述第 3 部分，若基金跳跃投资比例限定，应当在跳跃比例后 30 个职责 日内领受合理的营业步履减仓，以合适投资比例限定要求。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金顾问东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受接洽限定或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资讳饰举止通过过后监督方式进行监督。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行 适度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实践，并按法律法例给予清晰。紧要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金顾问东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   根据法律法例接洽基金从事关联交易的章程，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要是非关系的公司名 单过甚更新，并确保所提供的关联交易名单的真确性、完好意思性、全面性。基金管 理东谈主有包袱看护真确、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违抗法律法章程程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金顾问东谈主采用必要步履 干扰该关联交易的发生，若基金托管东谈主采用必要步履后仍无法干扰关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲解。对于交易所场内已成交的违法关联交易， 基金托管东谈主应按接洽法律法例和交易所国法的章程进行结算，同期向中国证监会 讲解。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 顾问东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法例及行业尺度的、经持重采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金顾问东谈主应 严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督 基金顾问东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金顾问东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 进行更新，新名单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照契约进行结算。如基金顾问东谈主根据市集情况需要临时赈济银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交 易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商顾问。   基金顾问东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责顾问因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 担由此形成的任何法律包袱及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细目的时期前仍未承担违约包袱过甚他接洽法律包袱的，基金顾问东谈主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向接洽交易敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金顾问东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值规划、各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、接洽信息清晰中登载基金事迹贯通数据等进行监督和核查。   要是顾问东谈主未经托管东谈主的审核私行将作假的事迹贯通数据印制在宣传推介材 料上，则托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即讲解中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主或其授权境外投资参谋人的上述事项及投资 指示或履行投资运作违抗法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以 电话提醒或书面领导等方式讲述基金顾问东谈主限期改造。基金顾问东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金顾问东谈主收到书面讲述后应不才一职责日前及 时查对并以书面表情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释 或举证，说明违法原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述章程 期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金 顾问东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲解中 国证监会。   （七）基金顾问东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金顾问东谈主              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 应在章程时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督讲解的事项，基金顾问东谈主应积极配合提供接洽数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易法子仍是奏效的指示违抗法律、 行政法例和其他接洽章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式讲述基金顾问东谈主，由此形成的亏空由基金顾问东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有紧要违法举止，应实时讲解中国证监会， 同期讲述基金顾问东谈主限期改造，并将改造末端讲解中国证监会。基金顾问东谈主无正 当根由，拒却、防止基金托管东谈主根据本托管契约章程愚弄监督权，或采用拖延、 诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍 不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约       五、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金顾问东谈主规划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金顾问 东谈主指示办理清理交收、接洽信息清晰和监督基金投资运作等举止。   （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未实践或无故延伸实践基金顾问东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》              、本契约过甚他接洽章程时，应实时以书面表情讲述 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面表情给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金顾问东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查举止，包括但不限于：提交接洽尊府以 供基金顾问东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时期内回话基金顾问东谈主并 改正。   （三）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法举止，应实时讲解中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期改造，并将改造末端讲解中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、防止基金顾问东谈主根据本契约章程愚弄监督权，或采用拖延、诓骗 等技能妨碍基金顾问东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东谈主提倡告诫仍不改 正的，基金顾问东谈主应讲解中国证监会。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约             六、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户或财产承担包袱。 户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所国法、市集老例以及 其与基金托管东谈主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。 颓靡。 两边可另行协商顾问。基金托管东谈主未经基金顾问东谈主的指示，不得自走运用、责罚、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、两金赈济、托管钞票开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所国法、 市集老例过甚与基金托管东谈主签订的主次托管契约握有并看护基金财产。基金托管 东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则采纳、委任和监督境外托管东谈主， 且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求看护托管钞票的 前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的亏空不承担包袱。在合适基金合同 和托管契约接洽钞票看护的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生的亏空，基金托                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示采用合理步履进行追偿，基金顾问东谈主配合基金托管 东谈主进行追偿。除非基金顾问东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在过失、断然、欺 诈或有意失当举止，基金顾问东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主 所领受基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以精粹表情转让） 过甚他遵循缺陷。基金顾问东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、 证券/期货交易所国法、市集老例的行为或不行为承担包袱。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时讲述基金顾问东谈主采用步履进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金管 理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何包袱， 但应提供必要的协助和配合。 分、分派托管证券。 确保境外托管东谈主不得在职何基金钞票上竖立任何担保权柄，包括但不限于典质、 质押、留置等，但根据基金财产所在地法律法例的章程而产生的担保权柄除外。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金顾问东谈主开立并顾问。 金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽章程后，基金顾问东谈主应将 属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在章程时期 内，遴聘合适《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）钞票看护内容和约定事项   基金顾问东谈主开心，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金 托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份握有。   除非基金顾问东谈主按指示法子发送的指示另有章程，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金顾问东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a) 按照交易发生的司法统领区或市集的接洽惯常和既定老例和法子作出；或(b)就通 过证券系统进行的买卖而言，按照统领该系统运营的国法、条例和条件作出。基 金托管东谈主和其境外托管东谈主应常常将该等接洽老例、法子、国法、条例和条件实时 讲述基金顾问东谈主。   基金托管东谈主在因照章拆伙、被照章打消或者被照章宣告清盘或停业等原因进 行隔绝清理时，不得将基金财产归入其清招待产。基金托管东谈主应自身，并尽营业 上的合理努力确保其境外托管东谈主建立安全的数据顾问机制，安全完好意思地保存基金 顾问东谈主与基金财产接洽的业务数据和信息。   （四）基金托管账户的开立和顾问 金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 理基金钞票的支付。   （五）基金资金账户的开立和顾问 境外托管东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金 收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构保 管和使用。 基金顾问东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行基金业务除外的举止。 关章程。   （六）基金证券账户的开立和顾问 证券交易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东谈主口头或境 外托管东谈主口头或境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的 证券账户。由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户接洽的手续， 基金顾问东谈主提供通盘必要协助。 和基金顾问东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金顾问东谈主两边同 意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外 的举止。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 户钞票的顾问和运用由基金顾问东谈主负责。 时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在市集以及国度或地区的接洽章程， 开立进行基金的投资举止所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各样证券 和结算账户接洽的投资履历。   （七）其他账户的开立和顾问 法例和基金合同的章程，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金顾问东谈主应 提供通盘必要协助。 有章程的，从其章程办理。   （八）证券登记 有证券的实益通盘东谈主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的通盘证券。 要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中单独了了列记证 券不属于境外托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、 境外托管东谈主以无记名方式履行握有，要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管 东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有钞票分别颓靡存放。 金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所领受基金财产中的证券的通盘权、正当性                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 或真确性（包括是否以精粹表情转让）。 有东谈主握有，但须驯服统领该系统运营的国法、条例和条件。 证券系统握有的证券除外)应按本契约约定登记，投资当地市集的接洽法律、法例 和市集老例另有章程的除外。 登记方式的紧要窜改讲述基金顾问东谈主。若基金顾问东谈主要求窜改本契约约定的证券 登记方式，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主应就此给予充分派合。   （九）基金财产投资的接洽什物证券、银行按时入款存单等有价凭据的看护   基金财产投资的接洽什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的看护库 或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主（或其授权 的境外投资参谋人）的指示办理。属于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主履行灵验适度下 的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由过失方承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外托管东谈主除外机构履行灵验适度的证券不承 担看护包袱。   （十）与基金财产接洽的紧要合同的看护   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金顾问东谈主负责。由基金顾问东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金顾问东谈主、基金托管东谈主 看护。除本契约另有章程外，基金顾问东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息清晰契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金顾问东谈主应保证基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的 原件。基金顾问东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 管东谈主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为《基 金合同》隔绝后不少于法律法章程程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不 得漂浮。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约            七、指示的发送、说明及实践   基金顾问东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指 令、资金清理、代为行权等指示，基金托管东谈主实践基金顾问东谈主的指示、办理基金 的资金来往、愚弄基金财产投资于证券所产生的权柄等接洽事项。本契约项下基 金顾问东谈主境外投资指示仅通过基金托管东谈主发送境外托管东谈主，除非经基金托管东谈主授 权基金顾问东谈主不得平直向境外托管东谈主发送指示。   （一）指示接洽词语释义    授权讲述：   基金顾问东谈主按预先约定的表情向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主            的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通            知；    被授权东谈主：   基金顾问东谈主的授权讲述所指定的有权就托管钞票按指示法子向基            金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资参谋人过甚被授权东谈主；    指示：     指基金顾问东谈主通过被授权东谈主根据指示法子就托管钞票向基金托管            东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、            交易结算指示及代为行权指示等；    指示法子：   指本契约章程以及基金托管东谈主和基金顾问东谈主两边常常以书面方式            修改的基金顾问东谈主被授权东谈主就托管钞票向基金托管东谈主发送指示的            法子和方式。   （二）基金顾问东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权文献应 由基金顾问东谈主法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 还应附上法定代表东谈主的授权书。 权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时期。 及接洽操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法章程程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   基金顾问东谈主开心基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基金 财产投资发生的通盘场内交易的清理交收，由基金托管东谈主根据接洽登记结算公司 的结算国法办理，基金顾问东谈主不需要另行出具指示。   受掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 顾问办法等接洽章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的赈济也视为 基金顾问东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金顾问东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应给予实践。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银行 账户中扣划，毋庸基金顾问东谈主出具指示。   （三）指示的发送、说明及实践的时期和法子              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   基金顾问东谈主发送指示应领受电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金顾问东谈主看护，托管东谈主看护指示扫描/传真件。当两者不一致 时，以托管东谈主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金顾问东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的接洽权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定法子发出的指示，基金顾问东谈主不得否定其遵循。但要是基金顾问东谈主仍是撤 销或鼎新对被授权东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约说明后，则对于而后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金顾问东谈主不承担 包袱，授权已鼎新但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金顾问东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金顾问东谈主应在交易已毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。要是银行间簿记系统仍是生成的交易需 要取消或隔绝，基金顾问东谈主要书面讲述基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金顾问东谈主的指示，预先讲述基金顾问东谈主其名单， 并与基金顾问东谈主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲述基金管 理东谈主。基金托管东谈主可根据指示的内容要求基金顾问东谈主提供合同、契约等款项支付 的文献依据，复核无误后基金托管东谈主或其境外托管东谈主应在规按时限内实践，不得 延误。基金托管东谈主仅对基金顾问东谈主提交的指示按照本契约的约定进行口头一致性 审查，基金托管东谈主不负责审查基金顾问东谈主发送指示同期提交的其他文献尊府的合 法性、真确性、完好意思性和灵验性，基金顾问东谈主应保证上述文献尊府正当、真确、 完好意思和灵验。如因基金顾问东谈主提供的上述文献不对法、不真确、不完好意思或失去效                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏空，基金托管东谈主不承担任何形 式的包袱。   基金顾问东谈主的跨境划款指示需于划款前 1 个职责日上昼 10:00 前向基金托管 东谈主发送指示并说明。对于境内要求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金 托管东谈主发送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主悉力实践，但弗成保证划账得胜。如 果境内要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发送，并相 关付款条件仍是具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。因基金 顾问东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所形成的亏空由基金管 理东谈主承担，包括补偿在上海、深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用 结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏空。基金顾问东谈主应确保基金托管东谈主在实践指 令时，基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金顾问东谈主合适法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却执 行。   （四）基金顾问东谈主发送过失指示的情形和处理法子   基金顾问东谈主发送过失指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或卓越权限发送指示及交割信息过失，指示中进攻信息疲塌不清或 不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金顾问东谈主的指示过失时，有权拒却执 行，并实时讲述基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主若修改或要求基金托管东谈主隔绝实践 仍是发送的指示，应先电话讲述基金托管东谈主，若基金托管东谈主还未实践原指示，基 金顾问东谈主可从头发送新指示并在原指示上注明“住手实践”字样并由被授权东谈主签 字加盖预留印鉴后发送基金托管东谈主，基金托管东谈主收到新指示和住手实践的指示后，              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 应住手实践原指示并按新指示实践；但若原指示在基金托管东谈主收到基金顾问东谈主通 知前已实践，则应向基金顾问东谈主电话说明，基金托管东谈主不承担因为实践原指示而 形成的亏空或包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理法子   若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却实践，立即讲述基金顾问东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因，未按照基金顾问东谈主发送的指示实践并对基金财产 或投资东谈主形成的平直亏空，由基金托管东谈主补偿由此形成的平直亏空   （七）更换被授权东谈主的法子   基金顾问东谈主更换被授权东谈主、鼎新或隔绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以电子邮件或传真方式讲述基金托管东谈主，并经电话说明后奏效，原授权文 件同期废止。新的授权文献在电子邮件或传真发出后七个职责日内投递文献原来。 新的授权文献奏效之后，原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献电子邮件 或传真件内容实践接洽业务，要是新的授权文献原来与电子邮件或传真件内容不 同，以基金托管东谈主收到的电子邮件或传真件为准。基金托管东谈主更换接受基金顾问 东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金顾问东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在领受指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性审查，如发现问题，应实时讲解基金 顾问东谈主，基金托管东谈主对实践基金顾问东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担 补偿包袱。基金托管东谈主对实践基金顾问东谈主依据交易法子仍是奏效的指示对本基金 财产形成的亏空不承担补偿包袱。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   基金参与认购未上市债券时，基金顾问东谈主应代表本基金与敌手方签署接洽合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金顾问东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约              八、交易及清理交收安排   （一）基金交易后的清理交收安排   基金托管东谈主应实践基金顾问东谈主被授权东谈主按指示法子发送的现款汇划指示，办 理基金财产在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及接洽汇兑手续， 或将基金财产划回基金顾问东谈主指定的账户，或完成投资接洽的资金交收与证券交 割，或支付接洽用度。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券经过中出现超买或超 卖状态，应立即提醒基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主负责顾问，基金托管东谈主与境外托 管东谈主应配合顾问。由基金顾问东谈主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金管 理东谈主承担。要是因基金顾问东谈主原因发生超买举止，应按当地证券交易市集国法或 市集老例完成融资，用以完成清理交收，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏空或 由此所产生的接洽用度应由基金顾问东谈主承担。由基金托管东谈主提供的资金和证券余 额不正确导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金托管东谈主承担。由境外投资参谋人 或境外牙东谈主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金顾问东谈主先行承担后向 境外投资参谋人或境外牙东谈主进行追索。由境外托管东谈主提供的资金和证券余额不正 确导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金托管东谈主先行承担后向境外托管东谈主进行 追索。   境内现款汇划指示是基金顾问东谈主在运用托管钞票时，由被授权东谈主按指示法子                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 向基金托管东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或 将现款汇回基金顾问东谈主指定的账户以过甚他现款划拨的指示。境内现款汇划指示 的发送、说明和实践适用本契约第 7 条的约定。   （1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示，根据行业老例，售出、 转让、漂浮或存托基金财产, 领受或托福所买卖证券或其它用具，并支付或收取相 应款项。   （2）基金顾问东谈主可授权，但基金托管东谈主过甚境外托管东谈主莫得义务，在账户现 金不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金顾问东谈主认同，境外托管东谈主有权向本 基金收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款接洽的合理用度。基金顾问东谈主应认 可，基金托管东谈主及境外托管东谈主不错根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应 决定，在账户现款不足的情况下垫付交易所需现款。基金顾问东谈主认同，基金托管 东谈主过甚境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付的现款及接洽 的合理用度。若相应账户中的金额不足，基金顾问东谈主应当按照基金托管东谈主过甚境 外托管东谈主的讲述，从基金钞票向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管东谈主 对基金托管账户中与已垫付现款和接洽合理用度额度相等的基金财产享有留置权 或接洽适用法律章程的其他权柄，并享有处置相应证券的权柄。基金顾问东谈主认同， 该讲述并非基金托管东谈主及境外托管东谈主愚弄接洽权柄的前提。当境外托管东谈主从本基 金收回所垫付现款和接洽合理用度时，应当相应地覆没该留置权。   （3）基金托管东谈主自身、并尽营业上的合理努力确保境外托管东谈主按基金顾问东谈主 的指示，向特定对象、按指定金额、时期和方式划拨托管钞票。在没接洽于领受 对象变化情况的履行信息或讲述的情况下，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对其根据 基金顾问东谈主指示或善意原则作念出的钞票划拨不负包袱。若划拨的钞票因无东谈主领取               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 被送还，基金托管东谈主应实时讲述基金顾问东谈主，并按基金顾问东谈主的指示处置钞票。 在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。   本基金参与港股通交易时，若波及需基金顾问东谈主作念出采纳的港股通公司举止， 按时将基金顾问东谈主的采纳末端提交给中登公司。   （二）资金、证券账目及交易纪录的查对   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应按职责日或与基金顾问东谈主约定的时期进行交易记 录的查对。   基金托管东谈主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东谈主每职责日或按照基金顾问东谈主要求的时期向基金顾问东谈主提供基金资 产资金交易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与履行相符。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主每职责日已毕后或与基金顾问东谈主约定的时期查对托 管钞票的证券账目，确保基金顾问东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 时到账的资金，应实时讲述基金顾问东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时讲述基金顾问东谈主划付，由此产生的包袱应由基金顾问东谈主承担。效率严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲解。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根 据基金顾问东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金顾问东谈主应实时                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 讲述基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管 理东谈主应向中国证监会讲解。   （五）基金攻击 告基金托管东谈主并就接洽事宜进行协商。 清理和数据传递的时期、法子及托管契约当事东谈主承担的权责按基金顾问东谈主届时的 公告实践。 公告。   （六）基金现款分成 的接洽章程在中国证监会章程引子上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的尽头约定 少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主看护和使用。本息到期奉赵或 提前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东谈主有充足的时期履行相应的业务操作法子。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约            九、基金钞票净值规划和管帐核算   （一）基金钞票净值的规划、复核与完成的时期及法子 是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日基金份额的余额 数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有章程的，从其章程。   基金顾问东谈主应每个估值日后一职责日内规划该估值日的基金钞票净值及各样 基金份额的基金份额净值，并按章程清晰。 金顾问东谈主根据法律法例或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个 估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值末端发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票撑握证券、金融繁衍品、存托凭据和其他投 资等握续以公允价值计量的金融钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素，赈济 最近交易市价，细目公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应辩别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公设备行股票时公司推进公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管 机构或行业协会接洽章程细目公允价值。   公开挂牌的存托凭据按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市畅通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按 第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构 由基金顾问东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细目公允价值；   （3）交易所上市的钞票撑握证券，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可攻击债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 同样投资品种的现行市价及紧要变化要素，赈济最近交易市价，细目公允价钱；   （5）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （6）境内团结债券同期在两个或者两个以上的交易形状交易，按债券所处的 市集分别估值。   境外债券估值方法   （1）对于上市畅通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按 第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构 由基金顾问东谈主与托管东谈主另行协商一致后细目；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未规划救的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行赈济，说明计 量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受估值技 术细目公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节 沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市通达式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时通达式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金清晰份额净值，则按所投资基 金估值日的份额净值估值；如所投资基金清晰万份（百份）收益，则按所投资基 金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金 收益。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （1）上市畅通的繁衍用具，对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未 规划救的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价 值的情况下，应当对市集报价进行赈济以说明计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或市集举止很少的情况下，应当领受估值时刻细目其公允价值。   （2）未上市的繁衍用具领受估值基准做事机构提供的相应品种对应的估值报 价估值，估值基准做事机构未提供估值价钱的，领受估值时刻细目公允价值。具 体估值机构由基金顾问东谈主与托管东谈主协商一致后细目。   （1）本基金外币钞票价值规划中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主 要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币汇率中间价为准；   （2）波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据做事商提供确当日多样 货币兑好意思元折算辅导受套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更得当本基金的估值汇率时，基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情 况赈济本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法章程程应缴纳的各项税金，               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程赈济或其他原因导致基金 履行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在接洽税金赈济日或履行支付 日进行相应的估值赈济。 顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的章程或者未能充分齰舌基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商顾问。   根据接洽法律法例，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金顾问东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分盘算后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金顾问东谈主对基金净值信息的规划末端对外给予公布。   （1）基金顾问东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的错误不行为基金钞票估值过失处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构等级三方机构发送 的数据过失，或国度管帐策略变更、市集国法变更等非基金顾问东谈主与基金托管东谈主 原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理的步履进行查验， 但未能发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 除补偿包袱。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步履缩短或摒除由 此形成的影响。   （3）对于因税收章程赈济或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有相反的，接洽估值赈济不行为基金钞票估值过失处 理。   （4）人人投资波及不同市集实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原 因，在本基金顾问东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时期点前无法说明的交易，导致 的对基金钞票净值的影响，不行为基金钞票估值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式 为该类基金份额净值过失；基金份额净值出现过失时，基金顾问东谈主应当立即给予 改造，通报基金托管东谈主，并采用合理的步履防护亏空进一步扩大。 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金顾问 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 基金顾问东谈主规划末端为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 因暂停营业时；                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 说明后，基金顾问东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金顾问东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解。基金顾问东谈主独随即 成立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金顾问东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的规划和公告的，以基金顾问东谈主的账册为准。   （七）基金法定讲解的编制和复核   基金托管东谈主需根据接洽法律法例的章程向监管机构讲解接洽信息，包括但不 限于以下内容： 并按接洽监管章程进行海外进出禀报； 管局讲解；   对于基金托管东谈主提供上述讲解，基金顾问东谈主应给予撑握和配合。   （八）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主编制，基金托管东谈主复核。               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   基金托管东谈主在收到基金顾问东谈主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。核 对不符时，应实时讲述基金顾问东谈主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金顾问东谈主应当在每月已毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制；《基金合同》 奏效后，基金招募说明书、基金家具尊府选录的信息发生紧要变更的，基金顾问 东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府选录并登载在章程 网站上，基金招募说明书、基金家具尊府选录其他信息发生变更的，基金顾问东谈主 至少每年更新一次，基金隔绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书和基 金家具尊府选录；在每个季度已毕之日起 15 个职责日内完成基金季度讲解的编制； 在上半年已毕之日起两个月内完成基金中期讲解的编制；在每年已毕之日起三个 月内完成基金年度讲解的编制。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过合适《证 券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金顾问东谈主可 以不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   (2)报表的复核   基金顾问东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行赈济，赈济以国度接洽章程为准。   基金顾问东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核接洽报表及讲解。               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约              十、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。除法律法例另有章程或《基 金合同》另有约定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金顾问东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行适正当子后对基金收益分派原则进行赈济，不需召开基金份额握有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章程引子公告。   （二）基金收益分派的时期和法子   本基金收益分派决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分派总和， 基金收益分派决策细目后，由基金顾问东谈主按照《信息清晰办法》的接洽章程在规 定引子公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的章程)，基金顾问东谈主依据具 体决策的章程就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 金顾问东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规划方法，依照《业务国法》实践。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约                十一、基金信息清晰   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金顾问东谈主应按法律法例、《基金合同》的接洽章程进行信息披 露，拟公开清晰的信息在公开清晰之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息清晰办法》过甚他接洽章程进行信息清晰外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金顾问东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价 格、基金按时讲解（包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解）、临时报 告、清晰公告、基金份额握有东谈主大会决议、基金家具尊府选录、基金投资境内股 指期货、国债期货、股票期权、钞票撑握证券的信息清晰、基金投资港股通的信 息清晰、基金清理讲解以及中国证监会章程的其他信息。基金年度讲解中的财务 管帐讲解需经合适《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可清晰。   （三）基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息清晰中的职责和信息清晰法子   基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息清晰经过中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，闇练信用，严守奥妙。基金顾问东谈主负责办理与基金接洽的信息清晰事宜， 基金托管东谈主应当按照接洽法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金顾问东谈主)复核的信息，基金顾问东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应讲述基金托管东谈主(或基金顾问东谈主)。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时清晰的义务。   基金顾问东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予清晰的基金信息通过中 国证监会章程引子公开清晰。根据法律法例应由基金托管东谈主公开清晰的信息，基 金托管东谈主将通过中国证监会章程引子公开清晰。   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸清晰基金接洽信 息：   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集、外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按接洽章程须经基金托管东谈主复核的信息清晰文献，由基金顾问东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金顾问东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要清晰的事项 时，按《基金合同》章程公布。基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提供按接洽章程 须经基金托管东谈主复核的信息清晰文献，基金托管东谈主通过指定邮箱向基金顾问东谈主发 送的电子复核函件与基金托管东谈主出具的书面复核函件具有同等遵循。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   照章必须清晰的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。                    南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约                    十二、基金用度    （一）基金顾问费的计提比例和计提方法    本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。顾问费的规划方 法如下：    H＝E×1.2%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金顾问费    E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的规划方 法如下：    H＝E×0.2%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    （三）C 类份额的销售做事费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 1.2%。    本基金销售做事费按前一日 C 类基金钞票净值的 1.2%年费率计提。规划方法 如下：    H＝E×年销售做事费率÷往时天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （四）《基金合同》奏效后与基金接洽的信息清晰用度；《基金合同》奏效后 与基金接洽的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；基金份额握有东谈主大 会用度；基金的证券/期货/期权交易用度及在境外市集的开户、交易、清理、登记 等履行发生的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的接洽用度；基金接洽 账户的开户及齰舌用度；基金依照接洽法律法例应当缴纳的，购买或处置证券有 关的任何税收、征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何 利息及用度）（简称“税收”）；代表基金投票或其他与基金投资举止接洽的用度； 与基金缴征税收接洽的手续费、汇款费、参谋人费等；因投资港股通主见股票而产 生的各项合理用度；更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、更换境外托管东谈主及基金 钞票由原基金托管东谈主、境外托管东谈主漂浮新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度， 但因基金顾问东谈主或基金托管东谈主、境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；按 照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等，根 据接洽法律法例、《基金合同》及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形貌   基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏空；基金顾问东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 《基金合同》奏效前的接洽用度；其他根据接洽法律法例及中国证监会的接洽规 定不得列入基金用度的形貌。   （六）基金顾问费、基金托管费、销售做事费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金顾问东谈主计提的基金顾问费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管契约和《基金合同》的接洽章程进行复核。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   基金顾问费和基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支 付。由基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与顾问东谈主协商一致 的方式于次月首日起前三个职责日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主或一 次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日 期顺延。   本基金的顾问费的具体使用由基金顾问东谈主主宰；要是录用境外投资参谋人，基 金的顾问费不错部分行为境外投资参谋人的用度，具体支付由基金顾问东谈主与境外投 资参谋人在接洽契约中进行约定。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主宰；要是录用境外托管东谈主，其中 不错部分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在接洽契约 中进行约定。   C 类份额销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次 月前 3 个职责日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按接洽合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延。   在首期支付基金顾问费前，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主出具郑重函件指定相 应的收款账户。基金顾问东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东谈主出具 书面的收款账户变更讲述。   （七）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他接洽章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金顾问东谈主给予说明解 释，如基金顾问东谈主无朴直根由，基金托管东谈主可拒却支付。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约         十三、基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主应看护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法章程程的最低年限，法律 法例或监管机构另有章程的除外。如弗成妥善看护，则按接洽法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲解和年度讲解前，基金顾问东谈主应将接洽尊府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思 性。除罪人律、法例、章程另有章程，有权机关另有要求外，基金顾问东谈主不得将 所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守密 义务。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约            十四、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金顾问东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来往及证券交易的纪录、凭据等接洽尊府，并按章程的期限看护，但 境外托管东谈主握有的与境外托管账户接洽的尊府的看护应按照境外托管东谈主的业务惯 例看护。   基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务举止的纪录、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他接洽尊府。 基金顾问东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于法律法例规 定的最低年限，法律法例或监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金顾问东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主领受相应文献。   （四）基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易纪录和进攻合同等，承担守密义务并保存不少于法律法章程程的 最低年限，但法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。                  南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约        十五、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金顾问东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责隔绝：   (1)被照章取消基金顾问履历；   (2)照章拆伙、被照章打消或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金顾问东谈主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金顾问东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的 基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 顾问东谈主；   (4) 备案：基金份额握有东谈主大会更换基金顾问东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   (6)叮属：基金顾问东谈主职责隔绝的，基金顾问东谈主应妥善看护基金顾问业务尊府，                  南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主持理基金顾问业务的移交手续，临时基 金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时领受。新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金顾问东谈主职责隔绝的，应当按照法律法章程程遴聘合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金顾问东谈主更换后，要是原任或新任基金顾问东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金顾问东谈主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章拆伙、被照章打消或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或悉数握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   (6)叮属：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金顾问东谈主查对 基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法章程程遴聘合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主； 和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程引子上聚首公告。   （四）新基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主领受基金顾问业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金顾问东谈主或原基金托管东谈主 应不息履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的举止。 原基金顾问东谈主或原基金托管东谈主在不息履行接洽职责时间，仍有权按照基金合同的 章程收取基金顾问费或基金托管费。   （五）本部分对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡直                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 接援用法律法例或监管国法的部分，如异日法律法例或监管国法修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金顾问东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法 协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和赈济，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。   （六）境外托管东谈主的更换 理东谈主。 续，在办理相应的业务叮属办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不息遵守闇练信 用、勤快尽责的原则，妥善看护基金财产。 管职责，但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约                十六、讳饰举止   本契约当事东谈主讳饰从事的举止，包括但不限于：   （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金顾问东谈主不刚正地对待其顾问的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和顾问经过中任何尚未 按法律法章程程的方式公开清晰的信息。   （六）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓靡，其高等顾问东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金顾问东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止： 者举止：                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （7）依照法律法例接洽章程，由中国证监会章程讳饰的其他举止。 者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买郑重金属或代表郑重金属的凭据；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现 金的比例不得跳跃基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其顾问层；   （12）平直投资与什物商品接洽的繁衍品；              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （13）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程讳饰的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受接洽限定或以变更后的章程为准。   （十）基金顾问东谈主以钞票托管东谈主口头违法宣传。   （十一）法律法例和《基金合同》讳饰的其他举止，以及法律、行政法例和 中国证监会章程讳饰基金顾问东谈主、基金托管东谈主从事的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 接洽限定。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约     十七、托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更法子   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   （二）基金托管契约隔绝出现的情形   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金顾问东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 《基金合同》和托管契约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 合适《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   (1)《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一剿袭基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理讲解；   (5)遴聘合适《证券法》章程的管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，遴聘 讼师事务所对清理讲解出具法律宗旨书；   (6)将清理讲解报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。 握有东谈主更为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额握有东谈主大会。接洽法律法例或监管部门另有章程的，按接洽法 律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派：   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分 配比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额握 有东谈主握有的基金份额比例进行分派。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约   （六）基金财产清理的公告   清理经过中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备案后 5 个职责日内 由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲解登载在章程网 站上，并将清理讲解领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不少于法律法章程程的最低 年限。   （八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法章程程的法子进行。                 南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约                 十八、违约包袱   （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合适约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的举止照章承担补偿包袱；因共同举止给 基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏空的赔 偿，仅限于平直亏空。   （三）基金托管东谈主应根据《试行办法》的要求以严慎、遵法的原则采纳、委 任和监督境外托管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责经过中因过失、断然等原因而 导致基金财产的亏空承担相应包袱。关联词，在判断境外托管东谈主是否有过失、断然 等失当举止时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的契约的适用法律、当地法 律法例及证券市集老例决定。   （四）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就平直亏空进行赔 偿；给基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义 务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 则或中国证监会、中国银行业监督顾问机构等监管机构的章程行为或不行为而造 成的亏空等；               南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 章程之章程或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本契约 项下之义务或基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担包袱。因境外投资举止所在地 的法律、法例、监管章程之章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境 外托管东谈主无法履行本契约项下之义务或基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担包袱； 督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、证券交易所国法及市集老例 的要求看护托管钞票的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的亏空不承担 包袱。但基金托管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示采用步履进行追偿，基金顾问东谈主配 合基金托管东谈主进行追偿； 成的亏空等。   （五）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采用必要的 步履，悉力防护亏空的扩大。莫得采用适合步履以至亏空进一步扩大的，不得就 扩大的亏空要求补偿。非违约方因防护亏空扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约举止虽已发生，但本托管契约有时不息履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本契约。   （七）由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金顾问东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理的步履进行查验，然而未 能发现过失的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然而基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步履缩短或摒除由此 形成的影响。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约             十九、争议顾问方式   因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合顾问，协商、 融合弗成顾问的，可领受以下方式：   任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳 海外仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主 具有敛迹力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等 均由败诉方承担。在仲裁时间，本契约不波及争议部分的条件仍须履行。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 诚笃、勤快、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，齰舌基金份额 握有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律法例（为本契约之目的，在此不包括香港、澳 门尽头行政区及台湾地区法律法例）统领，并按其解释。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约            二十、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）托管契约草案，经托管契约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改 托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管契约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理末端报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律遵循。              南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约             二十一、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金顾问东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、接洽法律法例等章程协商办理。             南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约           二十二、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日                南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII)托管契约 本页为无正文，为《南边中国新兴经济 9 个月握有期搀杂型证券投资基金(QDII) 托管契约》的署名盖印页 基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：XX 签订日：XX 年   月   日 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：XX 签订日：XX年    月   日